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从业资格考试〖公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()〗相关单选题
证券市场基本法律法规
更新时间: 2024-03-28 23:44:33

1、【题目】公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()

选项:

A.专用账户

B.信托账户

C.信用账户

D.VIP账户

答案:

解析:

1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是()。

选项:

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

答案:

解析:

1、【题目】下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

选项:

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

答案:

解析:

1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

选项:

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收人情况信息

答案:

D

解析:

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是()。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

选项:

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

答案:

解析:

1、【题目】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

选项:

A.利用未公开信息交易罪

B.诱骗投资者买卖证券罪

C.金融诈骗罪

D.窃取内幕信息罪

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是

选项:

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是

选项:

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

答案:

解析:

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