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「诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。」相关多选题
证券市场基本法律法规
更新时间: 2024-03-29 14:07:30

1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。

选项:

A.准确

B.真实

C.公正

D.规范

答案:

解析:

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。

选项:

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均准确

答案:

解析:

1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时,理应向客户说明的事项有()。

选项:

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

答案:

解析:

1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。

选项:

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利水平,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送相关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案:

ACD

解析:

B项的准确表述为:公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。

选项:

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存有全权委托行为

答案:

ABCD

解析:

证券公司理应统一组织回访客户,对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。

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