1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
选项:
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
答案:
D
解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。
1、【题目】张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
选项:
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某
答案:
解析:
1、【题目】张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
选项:
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某
答案:
C
解析:
记名股票的记名规定。一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人姓名;归国家授权的投资机构或者法人所有,则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。
1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
选项:
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
答案:
解析:
1、【题目】证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
选项:
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
答案:
解析:
1、【题目】下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
选项:
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
答案:
解析:
1、【题目】股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。
选项:
A.监事会
B.职工代表大会
C.董事会
D.股东会、股东大会
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。
选项:
A.自有资金和证券
B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金
C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金
答案:
解析:
1、【题目】参加证券从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试
选项:
A.五年
B.一年
C.三年
D.两年
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是
选项:
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券登记结算管理办法》
C.《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
答案:
解析:
1、【题目】我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承
选项:
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元
答案:
B
解析:
暂无解析
1、【题目】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事,乙公司法定代表人为甲公司的董事之一,其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时,可获通过的最低标准为
选项:
A.所有出席会议董事三分之二以上通过
B.除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事半数通过
C.所有出席会议董事过半数通过
D.除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事三分之二以上通过
答案:
B
解析:
暂无解析
1、【题目】下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。
选项:
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人
答案:
D
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体,即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位,才能构成本罪。
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